九龙心水117期玄机
濟南市人民政府關于進一步促進私募投資業健康發展的實施意見
JNCR-2018-0010015
發布日期:2018-12-13 10:00 瀏覽次數: 字體:【

各區縣人民政府,市政府各部門(單位):

為進一步促進我市私募投資業健康穩定發展,加快產業轉型升級和新舊動能轉換,根據《山東省人民政府辦公廳關于進一步加強對私募股權投資企業和創業投資企業服務工作的通知》(魯政辦字〔2018〕198號)精神,結合我市實際,提出如下實施意見。

一、規范私募投資機構市場準入

(一)著力打造私募投資集聚區。統籌安排我市私募投資市場建設布局,引導各區縣結合轄區實際,積極推進私募投資集聚區建設。對私募投資集聚區采取授牌管理模式,對政策、載體、服務和相應管理能力符合相關要求的集聚區,由市地方金融監管局頒發“私募投資集聚區”牌匾。各私募投資集聚區要設立或指定專門管理組織,具體承擔私募投資機構的統計、協調、服務和管理職責。

(二)依法依規注冊私募投資機構。申請注冊私募股權投資(基金)管理企業、私募股權投資基金企業、創業投資管理顧問企業、創業投資企業、私募證券投資(基金)管理企業和私募證券投資基金企業,申請人可直接到市地方金融監管局授牌的私募投資集聚區所在區縣(含濟南高新區、市南部山區、濟南新舊動能轉換先行區,下同)工商(市場監管)部門辦理。工商(市場監管)部門要依企業申請辦理私募投資機構登記注冊。在集聚區外原則上不予注冊私募投資機構。

(三)規范明確機構名稱和經營范圍。私募投資機構的企業名稱、經營范圍參照《關于做好有關從事金融活動企業登記注冊審批備案等工作的通知》(魯工商企字〔2017〕8號)要求辦理。

設立私募股權投資(基金)管理企業等私募股權投資機構的,私募股權投資(基金)管理企業名稱可以使用“股權投資(基金)管理”或“產業投資(基金)管理”字樣,經營范圍核定為“受托管理股權投資基金,從事股權投資管理及相關咨詢服務”;私募股權投資基金企業名稱可以使用“股權投資基金”或“產業投資基金”字樣,經營范圍核定為“從事對未上市企業的股權投資、對上市公司非公開發行股票的投資及相關咨詢服務”。

設立創業投資企業、創業投資管理顧問企業的,企業名稱使用“創業投資”字樣的,經營范圍核定為“創業投資業務,代理其他創業投資企業等機構或個人的創業投資業務”;企業名稱使用“創業投資管理”字樣的,經營范圍核定為“為創業企業提供創業管理服務業務,創業投資咨詢業務”。

設立私募證券投資(基金)管理企業的,名稱可以使用“私募(投資)基金”“私募(投資)基金管理”字樣,經營范圍核定為“證券業務的投資、投資管理及相關咨詢服務”。

注冊私募投資機構在企業名稱中不單獨使用“基金”“基金管理”“資產管理”等公募基金、金融資產管理公司才可使用的字樣。

(四)依法嚴格審核做好風險提示。工商(市場監管)部門在辦理登記注冊時,要嚴格審核登記申請材料,規范核定企業登記事項,在企業經營范圍信息中應標注“未經金融監管部門批準,不得從事向公眾吸收存款、融資擔保、代客理財等金融服務。未經中國證券投資基金業協會登記,不得使用‘基金’或者‘基金管理’字樣或者近似名稱進行證券投資活動”等提示字樣。私募投資機構獲得的營業執照僅作為確認企業主體資格的證明,不作為開展私募業務的許可。

(五)健全注冊信息推送共享制度。工商(市場監管)部門辦理工商注冊后,應按照《濟南市人民政府關于“先照后證”改革后加強事中事后監管的實施意見》(濟政發〔2016〕32號)規定,通過市事中事后監管服務平臺將私募投資機構的登記信息推送至市、區縣地方金融監管機構。區縣地方金融監管機構要認真核查注冊登記信息,建立注冊登記臺賬,并及時與企業對接,核實相關信息;發現私募投資機構有涉嫌違反工商法律法規行為的,立即向工商(市場監管)部門反饋。

(六)依法依規強化登記備案制度。申辦私募投資機構按照國家要求實行先照后登記備案制度。引導私募投資機構在完成工商注冊、取得營業執照后,依照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)以及中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》等規定及時向中基協登記備案,履行基金管理人登記手續,申請成為中基協會員,并向注冊地區縣地方金融監管機構報送企業規章制度及重大事項。在中基協登記并依法合規運營的私募基金管理機構應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過中基協私募基金登記備案系統進行備案。注冊申請人在取得登記備案后方可從事相關經營活動。

創業投資企業、創業投資管理顧問企業在向中基協登記備案的同時,按照《創業投資企業管理暫行辦法》(發展改革委令第39號)規定向發改部門備案。省、市、區縣政府引導基金參與出資的私募投資機構應同時在對應的省、市、區縣政府地方金融監管機構備案。

二、引導私募投資機構依法合規運營

(一)引導私募投資機構自覺接受監管。在我市注冊的各類私募投資機構要嚴格按照《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《山東省地方金融條例》等要求依法合規經營,并主動接受中國證監會及其派出機構的監管以及市、區縣地方金融監管機構的管理,及時向所在區縣地方金融監管機構報送業務情況、財務會計報告和合并、分立、控股權變更以及其他重大事項。在發改部門備案的創業投資企業、創業投資管理顧問企業應自覺接受發改部門管理。

(二)堅決杜絕各類違規行為。私募投資機構應當依據國家私募投資相關規定,向投資者如實披露信息,充分提示風險。私募投資機構募集資金對象(穿透后)不超過200人,不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公共傳播媒體或講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介;不得公開募集資金、非法吸收公眾存款、擅自發行有價證券,或以其他方式從事非法集資活動。

(三)落實投資者適當性制度。私募投資機構依法向不超過規定數量的合格投資者募集資金。合格投資者的認定應嚴格按照《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》(銀發〔2018〕106號)和《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令〔105〕號)相關規定實施。

三、優化私募投資發展環境

(一)落實扶持政策。市地方金融監管局負責督導各區縣落實私募股權投資機構扶持政策,市財政局負責按時足額撥付市級扶持資金。在同等條件下,集聚區內的私募股權投資機構優先納入我市股權投資信息庫,優先向我市擬上市企業推薦,其投資的我市非上市企業,優先列入上市后備資源培育計劃,并支持在境內外資本市場上市掛牌融資。各區縣負責制定符合當地特色、個性化、創新性的優惠扶持政策。

(二)實行一站式服務。市、區縣有關部門和集聚區管理組織要全程做好政務、物業、招商、調查、注冊、備案等工作,探索采取免費代辦工商注冊、統一集中注冊地址、建設公共食堂、獎勵車位租用權等方式,為轄區私募投資機構提供“全方位、一站式、便捷化”服務。

通過舉辦常態化路演和項目對接會等活動,促進金融資本與實體經濟對接融合;通過舉辦股權投資論壇、法律咨詢等活動,加強政策宣傳和合規培訓;通過微信群、沙龍等形式,促進私募投資機構間業務交流,引導私募投資支持我市實體經濟發展,營造良好市場氛圍。

(三)吸引私募專業人才落戶。重視和發揮私募專業人才作用,按照市委、市政府《關于深化人才發展體制機制改革促進人才創新創業的實施意見》(濟發〔2017〕16號)規定,為私募高端人才在落戶、教育、醫療、社保、稅收等方面提供優質服務,吸引和留住優秀私募從業者。

四、強化私募投資風險防控能力

(一)加強組織保障。成立市私募投資業發展領導小組(成員名單詳見附件),負責全市私募投資業發展的組織領導和協調統籌,領導小組辦公室設在市地方金融監管局。領導小組建立并落實私募投資風險防范化解協調機制,實現信息實時傳遞和無障礙交換,強化事中事后監管,明確相關部門職責分工,形成工作推進合力,共同防范和化解私募投資風險隱患。

(二)配合國家金融監管部門的監管工作。市、區縣地方金融監管機構要建立與山東證監局、中基協的聯系溝通機制和信息共享機制,爭取定期獲取中基協“私募地圖”“私募基金(管理人)公示”等信息,及時向山東證監局通報我市私募投資發展情況,聽取相關指導建議,積極配合山東證監局對登記私募基金的依法行政監管工作。私募投資機構存在違規行為的,按照《山東省地方金融條例》相關規定處理;對存在重大違規行為,可能引發或者已經形成重大金融風險,嚴重影響金融秩序和金融穩定的,及時向金融監管部門報告。各級公安機關對證監部門移送的私募投資機構涉嫌違法線索依法開展盡責調查,及時予以處置,全力維護良好的私募發展環境。

(三)建立三級私募風險防控機制。建立市、區縣、私募投資集聚區管理組織三級私募風險防范化解機制。市私募投資業發展領導小組負責私募風險防范化解的組織領導和統籌協調,研究重點案件解決辦法,指導區縣做好風險防范化解工作。各區縣要建立相應組織領導機制,落實屬地責任,加大管理力度,切實形成工作合力;要制定私募風險應急預案,做好日常監測檢查,一旦發現風險隱患立即啟動預案,迅速化解風險。私募投資集聚區管理組織要加強與落戶私募投資機構的聯系,加強日常巡查和安保,引導各私募投資機構之間相互監督;要及時了解掌握各私募投資機構運營狀態,至少每年委托一次第三方機構對集聚區私募投資機構進行評審,評審報告報市、區縣地方金融監管機構。私募投資機構應積極配合管理,如實提供有關文件、資料。各區縣政府、私募投資集聚區管理組織要對本意見印發前轄區已注冊的私募投資機構進行統計和摸排,引導符合條件的私募投資機構逐步遷入集聚區管理,對經營不規范的予以責任告知,對問題嚴重的依法采取處置措施。

(四)探索建立私募投資風險監測預警平臺。研制開發我市私募投資風險監測預警系統,通過互聯網大數據形成私募機構風險分級信息,對重大、緊急隱患及時預警。短期內可通過政府購買服務形式購買相關機構監測數據。探索引入專業私募基金咨詢、評級機構,以市場化方式推動建立私募投資機構信用評價體系。

(五)加強行業自律管理。市地方金融監管局指導私募投資行業依法成立市私募股權投資行業協會,發揮規范引導和自律管理作用。協會接受市地方金融監管局的業務指導,負責制定并組織實施我市私募投資行業自律管理措施,開展私募投資機構現場審核,依法維護會員權益,指導會員規范經營,促進同業良性交流。協會承接相關部門委托,做好行業監管政策解讀及宣傳培訓工作,督促機構登記備案,每年組織開展風險調查、評估工作,對發現的風險隱患,及時指導整改,并向地方金融監管機構報告,相關信息通過官方網站等向社會公眾公示。協會應依法合規吸收私募投資會員機構加入,同時加強與中基協和山東省私募股權投資基金業協會的交流與合作。協會開展數據統計、日常管理、業務沙龍、合規培訓、現場審核等業務費用可通過政府購買服務方式解決。

本意見自印發之日起施行,有效期至2020年12月31日,到期后根據實際情況由市私募投資業發展領導小組辦公室提出續期或修訂意見。

 

附件:濟南市私募投資業發展領導小組成員名單及職責分工

 

 

 

 

 

濟南市人民政府

2018年12月9日

(此件公開發布)

 

附件

 

濟南市私募投資業發展領導小組

成員名單及職責分工

一、領導小組成員名單

領導小組辦公室設在市地方金融監管局,張華兼任辦公室主任。今后,領導小組成員及辦公室主任職務如有變動,由該成員單位接任領導自然替補,并由領導小組辦公室負責通知。

二、成員單位職責

(一)市地方金融監管局。牽頭對全市私募投資行業經營情況和風險狀況進行監測、分析、評估,研判潛在風險;督促指導區縣地方金融監管機構按照《山東省地方金融條例》有關規定做好對私募投資管理機構的管理工作;積極與山東證監局和中基協溝通對接,爭取私募投資機構發展和風險防范方面的政策支持。

(二)市委宣傳部。組織各類媒體宣傳私募投資相關法律法規,加強私募風險輿情尤其是互聯網輿論的監控和風險提示,引導相關媒體為我市產業金融中心建設營造良好的輿論環境。

(三)市發改委。按照國家發展改革委《創業投資企業管理暫行辦法》規定做好創業投資企業備案、監管及政策扶持等工作。

(四)市公安局。根據群眾舉報和相關部門推送的線索及時調查和處置,凍結相關資金賬戶,查處違法違規私募投資機構和有照無登記、無照展業機構非法集資、詐騙等經濟違法行為,維護經濟發展環境,保護投資者資金安全。

(五)市財政局。按規定落實市級私募股權投資相關扶持政策,推進新舊動能轉換引導基金等市級政府引導基金設立和運營,成立符合我市產業發展方向的母基金和子基金,與知名私募投資管理機構合作,撬動社會資本,帶動我市私募投資行業良性發展。

(六)市工商局。積極做好私募投資機構工商注冊服務工作,運用信息化手段,在市事中事后監管服務平臺等及時發布私募投資機構登記注冊信息;在企業信用信息公示系統及時公示相關企業信息,督促私募投資機構履行工商行政管理方面的信息公示義務;加強對私募投資機構廣告的監測和監管,依法查處通過媒體、印刷品、網絡等向社會傳播公開吸收資金等違法廣告行為。

 

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